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内控失察 东莞证券违规屡禁不止

时间:2019-08-01 12:37来源:网络整理 作者:管理员 点击:

  继东莞证券股份有限公司(以下简称“东莞证券”)大连星海广场证券营业部被查出存在两类问题之后,该公司虎门分公司又被出具了警示函。

  北京市盈科(广州)律师事务所高级合伙人、私募基金与投资法律事务部主任贺俊在接受《中国经营报》记者采访时表示,飞单(指金融机构人员私自销售私募产品的行为)之所以屡禁不绝,主要原因在于其销售的产品往往属于募集难度较高的情况,但是销售成功后,基金管理人会给予销售人员极高的返佣激励。他还提及,飞单业务中有相当一部分销售人员并不具备基金从业资格,涉嫌违规销售。此类产品,在交易结构以及管理模式上都存在很多问题,比如产品多重嵌套、涉嫌自融等等,给投资者带来极大的投资风险。同时,由于销售渠道的不合规,一旦出现问题,投资者权益很难得到保障。

  与此同时,证监会对于东莞证券的行政监管措施也暴露出多项业务存在风控漏洞。

  内部控制管理缺位

  今年以来,已有5家独立基金销售机构因违规经营而被开出了罚单。2018年,也有机构被监管方面责令改正并被要求暂停办理基金销售业务。

  券商的代销行为也存有漏洞,广东证监局4月19日披露的公告显示,经查发现,东莞证券虎门分公司原负责人赵某在未经过东莞证券审批的情况下,组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券投资基金。

  在专业人士看来,东莞证券虎门分公司的行为涉嫌飞单、直销代办,反映出该机构内控出现问题。

  贺俊则向记者解释,飞单行为的出现,一般源于销售外部私募基金产品可以让销售人员获得更多的佣金提成。同时,由于从业人员依托金融机构的品牌优势为私募产品背书,让投资者误以为该私募基金已经通过了金融机构的内部风控审核,从而骗取投资者的信任,为他们的违规销售行为提供了极大的便利。

  需要注意的是,除了分公司违规经营,东莞证券大连星海广场证券营业部(以下简称“星海广场营业部”)也在本月被责令改正并被责令增加内部合规检查次数。大连证监局于4月12日披露的文件显示,其经查发现,该营业部存在两类问题:一是营业部原负责人于雷涉嫌合同诈骗犯罪;二是部分重要空白合同文本遗失。

  同时,上述两地证监局均对东莞证券方面提出了完善内部控制管理的要求。广东证监局责令东莞证券虎门分公司在前期自查自纠基础上,进一步加强内部管控,杜绝同类事件再次发生。大连证监局则认为,上述问题反映出星海广场营业部内部岗位制衡失效,未能有效防控风险,并要求其改进合规管理,增加内部合规检查次数。

  前述业内人士向记者指出,出现这类情况,其实也反映出券商总部对分公司和营业部直接的管理以及沟通存在问题。

  债券违约、业绩下滑

  根据锦龙股份(000712)年报数据,2018年度,东莞证券实现营业收入15.3亿元,比上年同期减少27.12%,实现归属于母公司所有者的净利润1.9亿元,比上年同期减少74.97%。

(责任编辑:admin)
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